证券期货投资者适当性管理办法. (2016年12月12日证监会令第130号公布根据2020年10月30日证监会令第177号《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修订). 第一条为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,根据《证券法》《证券投资基金法 ...
2019年12月22日 · 证券期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行适当性义务,对备案产品或者相关服务应当重点关注高风险产品或者服务的适当性安排。
适当性义务,也称为投资者适当性管理义务。适当性义务强调的是“风险匹配原则”,指金融机构在销售金融产品的过程中,负有将适当的产品推荐给适当的金融消费者,供金融消费者选择接受与否的义务。
投资者适当性制度是中国证监会和中国金融交易所结合股指期货市场的特点,要求期货公司了解客户、客观全面衡量客户风险偏好和风险承担能力,根据“将适当的产品提供给适当的投资者”的原则建立的一项制度 ,其目的是为了切实保障投资者的合法权益 ...
第三条 投资者适当性是指基金募集机构在销售基金产品或者服务的过程中,根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品或者服务,把合适的基金产品或者服务卖给合适的投资者。
2024年7月16日 · 期货经营机构交易者适当性管理实施细则. 时间:2024-07-15. (自 2017年7月1日起施行,2024年6月 修订). 第一章 总则. 第一条 为了指导、督促期货行业有效落实适当性管理要求,维护交易者合法权益,根据《中华人民共和国期货和衍生品法》《期货交易管理条例 ...
2016年12月16日 · 《办法》共43条,针对适当性管理中的实际问题,主要规定了以下制度安排:一是形成了依据多维度指标对投资者进行分类的体系,统一投资者分类标准和管理要求。二是明确了产品分级的底线要求和职责分工,建立层层把关、严控风险的产品分级机制。
2023年4月4日 · 一图读懂注册制丨投资者适当性安排及交易规则解读(上). 日期:2023-04-04 来源:证监会. 【字号: 大 中 小】. ,2023-04-04.
适当性管理办法两个重要原则如下: 1、你是什么类型的投资者,就只能买什么类型的投资产品。 2、如果超出你的类型范围,要不不允许你买,要不你买可以,但是要再次签字画押。 在这两个大的原则下,有影响的以下几个方面,我们逐个梳理: 一、信息时效 ...
投资者适当性义务是“投资者保护”的前置条件, 因为投资者进入证券市场是投资的开始,没有在券商的 开户和下单,投资者就无法从事交易,也就不可能有后