关于发布《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理 …
2017年5月27日 · 三、本所对股东及董事、监事、高级管理人员减持股份的行为进行监管，发现违规的，将按业务规则采取监管措施或者予以纪律处分；情节严重的，将报中国证监会查处。 四、《实施细则》执行过程中有疑问的，请以书面形式咨询本所。 特此通知。
严监管 重补救 促整改——上交所纪律处分多维推动提高上市公司 …
2024年1月12日 · 一是全面强化财务造假案件查处力度，共发出公开谴责15份，共处理责任人223人次，其中12名主要责任人被公开认定，如退市紫晶、退市泽达、st起步均被公开谴责。
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上交所通报近两年上市公司纪律处分复核案件情况 | 上海证券交易所
2021年5月14日 · 同时，严厉查处财务造假、资金占用、违规担保、内控缺陷等严重影响上市公司质量提高的违规行为，处理相关案件共计55起，占期间纪律处分总数的17.86%。
关于发布《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法（2022年 …
2023年8月11日 · 上证发〔2022〕125号. 各市场参与人： 为了进一步贯彻落实从严监管、精准监管、分类监管要求，提升自律监管的透明、规范、高效和便利，维护市场秩序，保护投资者合法权益，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法（2019年修订）》进行了修订（详见 ...
中国证监会有关负责人就普华永道行政处罚案件答记者问 | 上海证 …
2024年9月13日 · 中国证监会有关负责人就案件查处及相关情况回答了记者提问。 问：近日，证监会对普华永道作出行政处罚，能否介绍一下案件相关情况？ 答：近年来，我会对证券市场违法行为持续保持高压态势，突出重点、从严从重打击财务造假、欺诈发行等行为，压严 ...
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持 …
2017年5月27日 · 《实施细则》发布后，本所将综合采用事前、事中、事后多种手段，切实加强对股份减持的监管，严肃查处各类违规减持行为。 对于违规减持行为，本所将视情况采取以下措施：
关于发布《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的通知 …
2013年6月24日 · 发文：上海证券交易所 文号：上证法字〔2013〕4号 日期：2013-06-20 各市场参与人： 为了规范上海证券交易所（以下简称“本所”）纪律处分和监管措施的实施，维护市场秩序，保护投资者合法权益，本所制定了《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》（见附件，以下简称“《办法 ...
关于进一步加强新股上市初期交易监管的通知 | 上海证券交易所
2015年9月12日 · 对于情节严重的，本所将给予限制证券账户交易的纪律处分，并计入诚信档案；涉嫌违法的，将上报中国证监会查处。
监管问询 - 上海证券交易所
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